« Інвестиційна діяльність управління капіталом | Стратегія інвестиційної діяльності на Україні »
Процедура ідентифікації припускає надання оригіналів необхідних документів або належним чином завірених копій документів. Належним чином завіреними вважаються нотаріально завірені копії або документи, до них прирівняні (Закон України “Про нотаріат”).
Для укладення Договору на придбання/викуп цінних паперів інвестиційних фондів інвестор надає оригінали наступних документи:
- паспорт;
- довідку про привласнення ідентифікаційного номера (оригінал);
- довідку з реквізитами рахунку в гривнях в банці на території України (при безготівковій формі розрахунку);
- нотаріально завірена згода дружини/чоловіка на придбання цінних паперів (зразок можемо надати) і копії паспорта і довідки про привласнення ідентифікаційного номера дружини/чоловіка. Якщо дружина/чоловік має можливість приїхати разом з інвестором в офіс для підписання договору, нотаріально завірена згода на придбання цінних паперів фонду у такому разі не знадобиться.
Дружині/чоловікові також необхідно мати при собі паспорт і довідку про привласнення ідентифікаційного номера.
Відповідно до Закону України “Про нотаріат” копія паспорта нотаріально завірена бути не може. Тому для ідентифікації контрагента і висновку з ним Договору необхідне надання оригіналу паспорта.
У разі ненадання клієнтом документів, необхідних для його ідентифікації, фінансова установа зобов′язана відмовитися від здійснення фінансової операції.
Таким чином, процедура ідентифікації контрагента жодним чином не залежить від форми оплати товару (послуг) і проведення процедури ідентифікації однією фінансовою установою, наприклад, банком, в якому інвестор відкрив свій текучий рахунок, не звільняє іншу фінансову установу від необхідності дотримувати Закон.
чи Імєєт КУА власні інвестпортфелі тільки для своїх співробітників?
Tags: актив, акція, компанія, рік, фонд
Інвестиційна діяльність в Україні
Схожі записи
- Стратегія інвестиційної діяльності на Україні (11.04.2009)
... Впродовж останніх років, не дивлячись на значне уповільнення темпів інфляції, зменшується частина довгострокових кредитів, наданих суб'єктам господарювання всіх форм власності загалом, об'ємі кредитів в економіці країни. Якщо в 1991 році цей показник був рівний 12,8 %, то в 1994 році - 11,3 %, 1996 року - 11,1 %, а ... - Інвестиції в комерційну нерухомість Європи зменшилися удвічі (25.03.2009)
... 55 відсотків від загальної кількості операцій на ринку торгової нерухомості в 2008 році склали інвестиції в торгові центри. Ритейл-парення привернули увагу 20 відсотків інвесторів, а кількість операцій з супермаркетами склала 11 відсотків від загального об'єму. На думку експертів, протягом першого півріччя 2009 року активність на ринку торгової нерухомості Європи збільшуватися ... - Залучення інвестицій під проектне фінансування девелоперського бізнесу (24.03.2009)
Компанія DLL Top Consulting готова надати інформацію про конкретний інвестиційний проект після проведенні процедури Due Diligence відносно потенційного інвестора і висновку з нашою компанією попереднього договору. Наш професійний досвід і якість послуг, що надаються, дозволить Вам примножити власний капітал і зробити Ваш бізнес цікавіше. Джерело: dllcons.com - Інвестиції Інвестиційна діяльність (11.03.2009)
Фінансові компанії і інвестиційні фонди є інструментом інвестиційної діяльності, а об'єкти інвестиційної діяльності вказані нижче. Джерело: dllcons.com - Інвестори відвернулися від Сочі (27.03.2009)... Найбільш досягають успіху в цьому Центральний, Хостінській, Адлерській і Лазаревській райони Великого Сочі. За даними компанії Blackwood, в основному покупки здійснювалися за цінами від $1500 до $2500 за кв. метр, а основними покупцями житла були іногородні. Після оголошення Сочи олімпійською столицею відбувся величезний стрибок цін, і тенденція зростання зберігалася протягом року, проте ...
